Seminar ADOIT Application Compliance Assessment

Das praxisorientierte Format behandelt strukturierte Bewertung von Anwendungen gegen Prinzipien und Constraints in einem Compliance-Workspace. Methodische Einordnung, strukturierte Systemarbeit und ein durchgängiges Übungsszenario verbinden Architekturkonzept, Repository-Pflege, Analyse und nachvollziehbare Entscheidungen.

Inhaltsverzeichnis

1. Einordnung und Lernziele
2. Zielgruppe
3. Voraussetzungen
4. Seminarinhalte
5. Compliance-Zielbild und Bewertungsrahmen
6. Workspace einrichten und Scope auswählen
7. Kriterien zuordnen und bewerten
8. Heatmap, Kennzahlen und Handlungsfelder
9. Wiederholungsassessment und Governance
10. Praxisaufgaben

Einordnung und Lernziele

Im Mittelpunkt steht die handlungsorientierte Anwendung von ADOIT im Themenfeld strukturierte Bewertung von Anwendungen gegen Prinzipien und Constraints in einem Compliance-Workspace. Die Inhalte führen von der fachlichen Zielsetzung über die konkrete Konfiguration oder Modellierung bis zur Qualitätsprüfung und zur Einbettung in einen wiederholbaren Arbeitsprozess. Alle Arbeitsschritte werden an einem konsistenten Unternehmensszenario nachvollzogen.

• Fachliche Fragestellungen in geeignete ADOIT-Strukturen, Modelle, Workspaces oder Analysen übersetzen.
• Arbeitsschritte in einer belastbaren Reihenfolge durchführen und Zwischenergebnisse gezielt prüfen.
• Repository-Objekte, Beziehungen, Eigenschaften und Verantwortlichkeiten konsistent verwenden.
• Qualitäts-, Governance- und Betriebsaspekte in die praktische Umsetzung integrieren.
• Erarbeitete Strukturen auf einen eigenen organisatorischen Kontext übertragbar dokumentieren.

Zielgruppe

Enterprise Architects, Application Portfolio Manager, Compliance-Verantwortliche, IT-Governance-Teams, Informationssicherheitsverantwortliche und Anwendungsverantwortliche.

Voraussetzungen

Grundkenntnisse des Anwendungsportfolios; definierte oder beispielhafte Architekturprinzipien und Constraints sind für die Übungen hilfreich.

Seminarinhalte

Compliance-Zielbild und Bewertungsrahmen

Der Assessment-Zweck wird von allgemeinen Kontrollanforderungen zu klaren Bewertungskriterien konkretisiert.

1. Schritt 1: Entscheidungszweck, organisatorischen Geltungsbereich und betrachtete Anwendungsklassen festlegen.
2. Schritt 2: Prinzipien und Constraints als prüfbare Compliance-Kriterien formulieren.
3. Schritt 3: Erfüllungsstufen, Bewertungsregeln und erforderliche Begründungen vereinheitlichen.
4. Schritt 4: Verantwortlichkeiten für Kriterienpflege, Bewertung, Prüfung und Maßnahmen definieren.
5. Schritt 5: Stichtag, Wiederholungsrhythmus und Eskalationsschwellen bestimmen.

Praxisübung: Entwicklung eines kleinen Kriterienkatalogs mit eindeutigen Erfüllungsstufen.

Workspace einrichten und Scope auswählen

Ein belastbarer Assessment-Scope wird im Workspace aufgebaut.

1. Schritt 1: Workspace-Zweck, Beteiligte und Zugriffsrechte festlegen.
2. Schritt 2: Application Components anhand von Portfolio, Gruppe, Lifecycle oder Investitionsstatus auswählen.
3. Schritt 3: Scope auf Vollständigkeit, Doppelungen und nicht bewertbare Elemente prüfen.
4. Schritt 4: Ausnahmen mit Begründung erfassen und für die spätere Nachverfolgung kennzeichnen.
5. Schritt 5: Den definierten Umfang für die Bewertungsphase einfrieren oder kontrolliert ändern.

Praxisübung: Aufbau eines Compliance-Workspace mit einem abgegrenzten Anwendungsausschnitt.

Kriterien zuordnen und bewerten

Kriterien werden konsistent zugeordnet und ihre Erfüllung nachvollziehbar bewertet.

1. Schritt 1: Vorhandene Prinzipien und Constraints wiederverwenden und nur notwendige Kriterien neu anlegen.
2. Schritt 2: Kriterien nach Relevanz gezielt einzelnen Anwendungen oder Anwendungsgruppen zuordnen.
3. Schritt 3: Beschreibung und Interpretation der Kriterien auf Verständlichkeit prüfen.
4. Schritt 4: Erfüllungsstatus pro Anwendung und Kriterium anhand der Bewertungsregel erfassen.
5. Schritt 5: Begründungen, Evidenzen und offene Rückfragen so dokumentieren, dass eine Prüfung möglich bleibt.

Praxisübung: Durchführung einer vollständigen Bewertung für mehrere Anwendungen und Kriterien.

Heatmap, Kennzahlen und Handlungsfelder

Aggregierte Ergebnisse werden korrekt gelesen und in priorisierte Maßnahmen überführt.

1. Schritt 1: Gesamtkennzahlen und Verteilung der Erfüllungsstufen auf Plausibilität prüfen.
2. Schritt 2: Heatmap nach Anwendungen und Kriterien auswerten und Konzentrationen erkennen.
3. Schritt 3: Kritische Abweichungen nach Risiko, Zieltermin und Abhängigkeiten priorisieren.
4. Schritt 4: Maßnahmenverantwortung und erwarteten Zielstatus festlegen.
5. Schritt 5: Bewertungs- und Maßnahmenstand für Governance-Gremien aufbereiten.

Praxisübung: Ableitung eines priorisierten Maßnahmenplans aus einer Compliance-Heatmap.

Wiederholungsassessment und Governance

Das Assessment wird als wiederholbarer Governance-Prozess verankert.

1. Schritt 1: Änderungsregeln für Scope, Kriterienkatalog und Bewertungsmaßstab definieren.
2. Schritt 2: Erinnerung, Nachverfolgung und Eskalation über einen festen Review-Zyklus organisieren.
3. Schritt 3: Stichproben und Vier-Augen-Prüfung für kritische Bewertungen einplanen.
4. Schritt 4: Fortschritt über Folgebewertungen vergleichbar machen.
5. Schritt 5: Eine Prozessbeschreibung mit Rollen, Eingaben, Kontrollen und Ausgaben erstellen.

Praxisübung: Entwurf eines quartalsweisen Compliance-Review-Prozesses mit klaren Kontrollpunkten.

Praxisaufgaben

1. Aufgabe 1: Einen prüfbaren Kriterienkatalog aus Prinzipien und Constraints entwickeln.
2. Aufgabe 2: Ein Compliance Assessment für einen Anwendungsausschnitt vollständig im Workspace durchführen.
3. Aufgabe 3: Ergebnisse in Heatmap und Kennzahlen analysieren und einen priorisierten Maßnahmenplan formulieren.